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***:综合施策不断铲除***滋生土壤

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  证券时报记者 程丹

  2月4日,证监会通报了打击欺诈发行财务造假等信息披露违法行为的情况。***表示,将从提高发现能力、完善工作机制、强化责任追究、突出打防结合等方面综合施策,不断铲除***滋生土壤,切实维护市场诚信基础,保障投资者合法权益。

证监会:综合施策不断铲除造假滋生土壤
(图片来源网络,侵删)

  自2021年7月中办、国办联合发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》以来,***进一步加大对欺诈发行、财务***等信息披露违法行为的打击力度,持续净化市场生态,提升上市公司可投性。统计显示,近三年共办理上市公司信息披露违法案件3***件,同比增长近20%,作出行政处罚523件,涉及1932名相关责任人,对168人***取市场禁入措施,向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件,坚决清除“害群之马”,加速促进“优胜劣汰”。

  ***表示,始终对欺诈发行行为予以全方位“零容忍”打击,坚决阻断发行上市“带病闯关”,从源头上保护投资者合法权益。

  一是强化立体化追责,让***者“倾家荡产、牢底坐穿”。如科创板上市公司泽达易盛、紫晶存储的IPO发行文件存在重大财务***,***分别对两家公司及责任人处以14250万元、9071万元罚款,公安机关对十余名责任人员***取刑事强制措施,投资者获得超过13亿元民事赔偿。

证监会:综合施策不断铲除造假滋生土壤
(图片来源网络,侵删)

  二是贯彻“申报即担责”理念,“一查就撤”休想“一走了之”。严肃查处5起在发行申报阶段报送虚***财务数据的案件,对蓝山科技、思尔芯两家公司及其责任人,***分别处以1300万元、1150万元罚款。

  三是坚持全覆盖打击,涵盖申报、注册、发行等重点环节,涉及主板、科创板、创业板、北交所等重点板块。如思创医惠(***)、起步股份披露虚***年度报告并使用虚***财务数据欺诈发行可转债,***分别对两家公司及责任人处以9***0万元、7700万元罚款。

  财务***方面,近三年,***共办理财务***案件203件。***介绍,强化了对“关键少数”的责任追究。奇信股份、宏达新材(***)时任实际控制人被***分别开出1400万元、1000万元罚单;康美药业、獐子岛时任董事长分别被判处12年、15年***。同时,重拳打击恶性财务***行为。对易见股份、江苏舜天(***)等重大恶性财务***案件分别作出合计2410万元、1430万元罚款。全链条铲除财务***“生态圈”。对凯乐科技、*ST华讯、新海宜等13家上市公司利用所谓“专网通信业务”进行财务***行为全面追责。对配合上市公司***、“走账”的第三方,依法作出处罚或通报相关监管部门严肃追究责任。

证监会:综合施策不断铲除造假滋生土壤
(图片来源网络,侵删)

  四是紧盯操纵业绩行为,穿透本质、严肃问责。对32家上市公司滥用会计政策、大额计提资产减值调节利润的财务***行为,予以严肃查处。

  ***表示,将从提高发现能力、完善工作机制、强化责任追究、突出打防结合等方面综合施策,不断铲除***滋生土壤,切实维护市场诚信基础,保障投资者合法权益。

  一是完善线索发现机制,综合运用现场检查、年报监管、舆情监测等多元化线索发现渠道,加大对涉嫌欺诈发行、财务***问题线索的排查力度,坚持露头就打、打早打小,更好地保护投资者的权益。

  二是对相关违法案件从重从快予以处罚,既要用足用好行政处罚的“财产罚”“资格罚”,又要加强与公安机关的衔接配合,对涉嫌刑事犯罪的公司和个人一律移送追究刑事责任。同时,继续推动健全民事赔偿机制,对投资者进行实实在在的补偿。

  三是坚持“一案多查”,全面排查涉案相关中介机构,对违法性质恶劣、情节严重的中介机构加大惩戒力度,督促其履行好“看门人”职责。

  四是注重惩防并举,推动建立多部门联合防范打击财务***的常态化工作机制,强化规范运作正向引导,实现标本兼治目标。

  ***强调,近期是正式披露年度报告的关键时期,请广大上市公司以案为戒,确保信息披露真实准确完整。